Was ist SEC Form F-3?
SEC-Formular F-3 ist ein Formular, mit dem bestimmte Wertpapiere von ausländischen privaten Emittenten registriert werden, die bestimmte Kriterien gemäß der Securities and Exchange Commission (SEC) erfüllen. Das Formular F-3 wird unter den Wertpapieren auch als "Registrierungserklärung" bezeichnet Gesetz von 1933.
Ausländische private Emittenten mit einer globalen Marktkapitalisierung von mehr als 75 Mio. USD, die nach dem Securities Act von 1934 mindestens ein Jahr lang gemeldet haben, müssen das Formular F-3 einreichen. Es wird auch von zugelassenen ausländischen privaten Emittenten verwendet, um Angebote von nicht konvertierbaren Wertpapieren mit Investment-Grade-Rating zu registrieren.
Grundlegendes zum SEC-Formular F-3
Das Formblatt F-3 hilft der SEC, die Ziele des Securities Act von 1933 zu erreichen, indem es den Anlegern den Zugang zu wichtigen Informationen über die angebotenen Wertpapiere vorschreibt, und hilft so, Betrug beim Verkauf der angebotenen Wertpapiere zu verhindern. Das oft als "Wahrheit in Wertpapieren" bezeichnete Wertpapiergesetz wurde vom US-Kongress nach dem Börsencrash von 1929 verabschiedet. Das Formular F-3 und andere Formulare werden eingereicht, um wesentliche Fakten über die Wertpapiere eines Unternehmens zu liefern Anmeldung.
Voraussetzungen für Registranten
Nach dem Securities Act Ein Unternehmen muss bestimmte Bedingungen erfüllen, um das Formular F-3 für die Registrierung verwenden zu können. Entweder müssen Registranten eine Klasse von Wertpapieren gemäß § 12 (g) des Wertpapiergesetzes, auch als Börsengesetz bezeichnet, registrieren lassen, oder sie müssen verpflichtet sein, Meldungen gemäß § 15 (d) einzureichen, und sie müssen bei eingereicht haben Mindestens ein Jahresbericht mit Formular 20-F, Formular 10-K oder Formular 40-F (gemäß Börsengesetz).
Registranten können es nicht versäumt haben, Dividenden oder sinkende Fondsraten auf Vorzugsaktien zu zahlen. Sie können auch keine Ratenzahlung für geliehenes Geld oder eine langfristige Leasing-Miete in Verzug gebracht haben.
Wenn ein Registrant eine Tochtergesellschaft im Mehrheitsbesitz ist, können Wertpapierangebote auch auf Formular F-3 registriert werden (vorausgesetzt, die Tochtergesellschaft erfüllt die erforderlichen Teilnahmebedingungen).
Transaktionsanforderungen
Sicherheitsangebote von Registranten, die bestimmte Transaktionsbedingungen erfüllen, können dieses Formular auch zur Registrierung verwenden. Dies umfasst das Erstangebot von Wertpapieren gegen Barzahlung durch einen Registranten (oder im Namen eines Registranten), wenn der weltweite Gesamtmarktwert des Stammkapitals mindestens 75 Mio. USD beträgt.
Erstangebote von nicht wandelbaren Wertpapieren können auch registriert werden, solange der Registrant innerhalb von 60 Tagen nach Einreichung des Registrierungsformulars (ohne Stammaktien in den letzten drei Jahren) mindestens 1 Milliarde US-Dollar an nicht wandelbaren Wertpapieren ausgegeben hat oder zumindest 750 Mio. USD ausstehender nicht konvertierbarer Wertpapiere. Dies gilt auch für eine hundertprozentige Tochtergesellschaft oder eine Mehrheitsbeteiligung eines Immobilieninvestmentfonds, der sich als bekannter erfahrener Emittent qualifiziert.
