Was ist der Senior Registered Options Principal (SROP)?
Ein Senior Registered Options Principal ist ein leitender Angestellter oder Komplementär eines Optionshandelsunternehmens, der das Engagement in Optionen und die Handelsaktivität auf den Konten der Kunden überwacht. SROPs müssen auch die Prüfung der Serie 4 bestanden haben.
FINRA beseitigte im Juni 2008 das Erfordernis, dass Unternehmen eine SROP haben müssen. Es beseitigte auch das Erfordernis, dass Unternehmen einen Compliance Registered Options Principal (CROP) haben müssen, um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften für ihre Optionshandelsaktivitäten zu überwachen, eine Position, die manchmal von gehalten wurde die SROP.
Grundlegendes zum Senior Registered Options Principal (SROP)
FINRA entschied, dass mehrere Mitarbeiter die früheren Zuständigkeiten eines Senior Registered Options Principal managen könnten, solange das Optionshandelsunternehmen weiterhin seine Überwachungs- und Compliance-Anforderungen erfüllt. Jeder, der das Options- und Wertpapier-Futures-Geschäft eines Unternehmens einschließlich seiner Verkaufs- und Werbeaktivitäten überwacht, muss jedoch ein eingetragenes Options- und Wertpapier-Futures-Prinzip sein.
Die Prüfung der Serie 4 war Voraussetzung für alle SROPs. Er bewertete, wie kompetent die Hauptkandidaten für Einstiegsoptionen waren, wenn es um ihre Arbeitsleistung als registrierte Hauptkandidaten für Optionen ging. Es wurde auch das Wissen gemessen, das ein Fachmann benötigt, um einige der Aufgaben eines eingetragenen Optionsprinzips zu erfüllen. Diese Funktionen umfassten Folgendes:
- Die Regeln und Bestimmungen, die für die Personalverwaltung eines Unternehmens für Optionen gelten
Weitere Regeländerungen für Senior Registered Options Principals
Am 26. Juni 2017 änderte FINRA die Regeln erneut, indem sie unter anderem eine neue Regel - SR-FINRA-2017-007 - genehmigte, um die Prüfungsanforderungen zu überarbeiten, eine Prüfung auf Allgemeinwissen und Prüfungen auf Fachwissen zu erstellen und die Weiterbildungsanforderungen zu ändern.
Nach der neuen Regel musste sich jeder, der in einem FINRA-Mitgliedsunternehmen eine Investmentbank- oder Wertpapierrolle innehat, in jeder Kategorie als Vertreter oder Auftraggeber bei FINRA registrieren, da er gemäß Regel 1220 für seine Verantwortlichkeiten und Aufgaben zuständig war. Selbstverständlich, es sei denn, sie waren gemäß der vorgeschlagenen Regel 1230 von der Registrierung ausgenommen. Die vorgeschlagene Regel 1210 sah auch vor, dass diese Person nicht befugt ist, in einer anderen registrierten Funktion als der, für die die Person registriert ist, zu arbeiten, sofern in den Regeln nichts anderes angegeben ist.
Der vorgeschlagene Artikel 1210 sollte am 1. Oktober 2018 in Kraft treten. Mit Ausnahme von Mitgliedern mit nur einer assoziierten Person mussten in jeder Mitgliedsfirma mindestens zwei leitende Angestellte oder Partner als General Securities Principals registriert sein. Ein Mitglied mit begrenzten Aktivitäten könnte jedoch zwei Partner in einer Hauptkategorie registrieren lassen, die dem Umfang der Aktivitäten des Mitglieds entspricht. Entsprechend der Anforderung waren mindestens zwei Auftraggeber erforderlich, die von Broker-Dealer-Firmen als FINRA-Mitglieder angefragt wurden. Die Regel galt auch für Broker-Dealer, die bereits Mitglieder sind.
