Was ist SEC Form N-14?
Das SEC-Formular N-14 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von allen Management-Investmentgesellschaften und Business Development-Gesellschaften gemäß der Definition in Abschnitt 2 (a) (48) des Investment Company Act von 1940 verwendet werden kann. bestimmte Arten von Transaktionen gemäß dem Securities Act von 1933 zu registrieren. Diese Transaktionen umfassen diejenigen, die im Securities Act festgelegt sind; eine Verschmelzung, bei der eine Abstimmung oder Zustimmung der Wertpapierinhaber der zu erwerbenden Gesellschaft nicht erforderlich ist; ein Umtauschangebot für Wertpapiere des Emittenten oder einer anderen Person; eine öffentliche Rücknahme oder Weiterveräußerung von Wertpapieren, die in einem auf Formblatt N-14 eingetragenen Angebot erworben wurden; oder eine beliebige Kombination solcher Transaktionen.
Das SEC-Formular N-14 darf nicht mit dem US-amerikanischen Staatsbürgerschafts- und Einwanderungsformular N-14 verwechselt werden, mit dem Informationen von einem Kandidaten für die Staatsbürgerschaft während des Einbürgerungsprozesses angefordert werden.
SEC Form N-14 und (USCIS) Form N-14 sind zwei verschiedene Dokumente mit unterschiedlichen Zwecken.
Grundlegendes zum SEC-Formular N-14
Das SEC-Formular N-14 ist auch als "Registration Statement nach dem Securities Act von 1933" bekannt. Das SEC-Formular N-14 ist erforderlich, um Anlegern die wesentlichen Finanz- und Unternehmensinformationen bereitzustellen, die sie benötigen, um eine fundierte Entscheidung darüber zu treffen, ob sie in das Unternehmen investieren oder nicht. Das SEC-Formular N-14 dient auch dazu, Falschdarstellungen, betrügerisches Verhalten und anderen Betrug beim Verkauf von Wertpapieren zu verhindern.
Teil A, der Prospekt, enthält eine einfache und direkte Erläuterung der Art des Fonds oder des separaten Kontos. die geplante Transaktion; Gebührenstruktur und Risikokomponenten der Anlage; Angaben zum Registranten; Informationen über das erworbene Unternehmen, Abstimmungsinformationen; Informationen über das Interesse bestimmter Personen und Sachverständiger; und zusätzliche Informationen, die für das erneute Anbieten durch Personen erforderlich sind, die als Versicherer gelten. Teil B enthält zusätzliche Informationen über den Registranten, das erworbene Unternehmen und den Jahresabschluss.
Die im SEC-Formular N-14 und in anderen Unterlagen enthaltenen Informationen müssen korrekt sein. Die SEC kann nicht für die Richtigkeit der Informationen in Unternehmensanmeldungen garantieren, kann jedoch Durchsetzungsmaßnahmen gegen Unternehmen einleiten, die in ihren Anmeldungen irreführend waren oder auf andere Weise keine korrekten Informationen für Anleger bereitgestellt haben. Wenn Anleger Verluste aufgrund von irreführenden Unterlagen eines Unternehmens erleiden, können sie möglicherweise einen Teil dieser Verluste wiedererlangen.
Das SEC-Formular N-14 und die dazugehörigen Prospekte werden kurz nach ihrer Einreichung bei der SEC öffentlich bekannt. Alle in- und ausländischen Unternehmen müssen das SEC-Formular N-14 elektronisch einreichen. Anleger können dann über die EDGAR-Datenbank auf das Formular und die dazugehörigen Prospekte sowie auf andere Unternehmensanmeldungen zugreifen.
Wertpapierangebote müssen nicht immer bei der SEC registriert werden. Einige sind ausgenommen. Ausgenommene Angebote umfassen private Angebote, die nur einer begrenzten Anzahl von Privatanlegern oder institutionellen Anlegern zur Verfügung stehen. innerliche Opfergaben; kleine Opfergaben; und kommunale, staatliche oder föderale Angebote. Das Ausnehmen einiger Angebote von der Registrierungspflicht ist ein Mittel, um die Kosten für die Bereitstellung von Wertpapieren für die Öffentlichkeit zu senken, indem für diese Unternehmen mehr Möglichkeiten zur Kapitalbildung geschaffen werden.
