Kriminalität & Betrug

Bestimmten Unternehmen wird eine Durchschnittspreisregel auferlegt, um zu begrenzen, was sie Verbrauchern basierend auf den Kosten für die Erstellung eines Produkts oder einer Dienstleistung in Rechnung stellen können.

Rückdatierung ist die Praxis, ein Dokument, einen Scheck, einen Vertrag oder eine andere rechtsverbindliche Vereinbarung mit einem Datum zu kennzeichnen, das vor dem Datum liegt, an dem es sein sollte.

Eine Kaution ist eine Vereinbarung eines Angeklagten, vor Gericht zu erscheinen oder eine vom Gericht festgelegte Geldsumme einzubüßen. Die Anleihe wird von einem Bail Bondsman gezeichnet.

Köder und Schalter sind eine unethische Praxis im Verkauf, bei der das tatsächlich zum Verkauf stehende Produkt erheblich von der beworbenen Qualität oder anderen Eigenschaften abweicht.

Ein Banker-Trojaner ist ein bösartiges Computerprogramm, mit dem auf vertrauliche Informationen zugegriffen werden kann, die über Online-Banking-Systeme gespeichert oder verarbeitet werden.

Bank Insurance Fund (BIF) ist eine Einheit der FDIC, die Versicherungsschutz für Banken bietet, die nicht als Sparkassen- und Kreditverein eingestuft sind.

Das Banking and Securities Industry Committee war bestrebt, einheitliche Regeln und Vorschriften für den Handel und die Abwicklung von Wertpapieren einzuhalten.

Ein Bankenstresstest ist eine Analyse, um festzustellen, ob eine Bank über genügend Kapital verfügt, um ungünstigen wirtschaftlichen Entwicklungen oder einem Zusammenbruch der Finanzmärkte standzuhalten.

Barratry ist nach allgemeinem Recht die Straftat von Personen, die übermäßig böswillig sind, um unbegründete Rechtsstreitigkeiten einzuleiten oder zu ermutigen.

Die Basler Vereinbarung enthält eine Reihe von Vereinbarungen zu Bankvorschriften in Bezug auf das Kapitalrisiko, das Marktrisiko und das operationelle Risiko.

Basel III ist ein umfassendes Paket von Reformmaßnahmen zur Verbesserung der Regulierung, Aufsicht und des Risikomanagements im Bankensektor.

Das Basler Komitee für Bankenaufsicht ist ein internationales Komitee, das gebildet wurde, um Standards für die Bankenregulierung zu entwickeln. Es setzt sich aus Zentralbankern aus 27 Ländern und der Europäischen Union zusammen.

Basel II ist eine Reihe von Bankenvorschriften, die vom Basler Ausschuss für Bankenaufsicht erlassen wurden und die Finanzen und Bankgeschäfte international regeln.

Bernie Madoff ist ein amerikanischer Finanzier, der ein milliardenschweres Ponzi-System betrieben hat, das als der größte Finanzbetrug aller Zeiten gilt.

Ein Bieterring ist eine Gruppe von Einzelpersonen oder Unternehmen, die sich zusammenschließen, um die Preise für zur Versteigerung bestimmte Vermögenswerte niedrig zu halten, indem sie nicht gegeneinander bieten.

Bid-Rigging ist eine illegale Praxis, bei der konkurrierende Parteien zusammenarbeiten, um den Gewinner eines Bieterverfahrens zu bestimmen, während andere nicht wettbewerbsfähige Gebote abgeben.

Ein bilateraler Vertrag ist eine Vereinbarung zwischen zwei Parteien, bei der sich jede Seite verpflichtet, ihre oder seine Seite des Geschäfts zu erfüllen.

Biometrie ist eine Art digitaler Sicherheit, die verwendet wird, um Datenverletzungen durch die Verwendung individueller Merkmale wie Fingerabdrücke zu verhindern.

Ein Schwarzmarkt ist eine wirtschaftliche Aktivität, die außerhalb staatlich sanktionierter Kanäle stattfindet.

Schwarzgeld ist eine Zahlung aus illegalen Aktivitäten, die in der Regel in bar aus unterirdischen Wirtschaftstransaktionen eingeht und daher selten besteuert und häufig gewaschen wird.

Ein Block Trade ist ein Handel mit einer großen Anzahl von Wertpapieren.

Blue Sheets sind Anfragen der Aufsichtsbehörden an Market Maker und Broker nach Informationen über Handelsaktivitäten zur Aufdeckung von Betrug und Insiderhandel.

Das Bureau of Labour Statistics (BLS) ist eine Regierungsbehörde, die eine Reihe von Wirtschaftsdaten erstellt, die den Zustand der US-Wirtschaft widerspiegeln.

Die Gesetze des blauen Himmels sind staatliche Betrugsbekämpfungsvorschriften, die die Registrierung von Emittenten von Wertpapieren und die Offenlegung von Einzelheiten ihres Angebots vorschreiben.

Ein Heizungskeller ist ein Betrieb, in dem Hochdruckverkäufer spekulative Wertpapiere verkaufen.

"Boilerplate" bezieht sich auf eine standardisierte Sprache, normalerweise in juristischen Dokumenten oder manchmal in routinemäßigen Methoden und Verfahren.

Ein Bestechungsgeld ist eine rechtswidrige Handlung, bei der ein Geschenk (z. B. Geld) mit dem Ziel ausgegeben wird, das Ergebnis zu beeinflussen.

Die British Columbia Securities Commission ist eine unabhängige Regierungsbehörde, die für die Regulierung des Wertpapierhandels in British Columbia, Kanada, zuständig ist.

Das Budget Control Act ist ein 2011 verabschiedetes Bundesgesetz zur Erhöhung der Schuldenobergrenze der Vereinigten Staaten, mit dem das Risiko eines Zahlungsausfalls von Staatsschulden vermieden wird.

Das United States Census Bureau ist eine Abteilung des Bureau of Commerce, die für die Durchführung der nationalen Volkszählung mindestens alle 10 Jahre verantwortlich ist.

Ein Bündel von Rechten sind die verschiedenen Privilegien, die ein Hausbesitzer automatisch zusammen mit dem Eigentumstitel erhält.

Die Geschäftsbeurteilungsregel hilft dabei, den Verwaltungsrat eines Unternehmens von leichtfertigen Vorwürfen über die Art und Weise der Geschäftsführung abzuhalten.

Ein Call Report ist ein Bericht, der vierteljährlich von Banken in den USA eingereicht werden muss und Finanzinformationen über die finanzielle Gesundheit der Bank enthält.

Das Canadian Securities Institute ist Kanadas führender Anbieter von professionellen Zertifizierungs- und Compliance-Programmen für die Finanzdienstleistungsbranche.

Bei den Kapitalanforderungen handelt es sich um standardisierte Vorschriften für Banken und andere Verwahrstellen, die festlegen, wie viel liquides Kapital (dh leicht verkaufbare Vermögenswerte) sie für ein bestimmtes Aktivum halten müssen.

Carriage Paid To (CPT) ist ein internationaler Handelsbegriff, der besagt, dass der Verkäufer die Waren auf seine Kosten an einen Spediteur oder eine andere vom Verkäufer benannte Person liefert.

Vorbehalte haben viele Anwendungen im Bereich Recht und Finanzen und betreffen alle Beteiligten, die über alle Fakten eines Rechtsstreits oder einer Transaktion informiert sind.

Cost and Freight (CFR) ist eine Handelsklausel, die den Verkäufer verpflichtet, den Seetransport zu einem Bestimmungshafen zu arrangieren und dem Käufer die erforderlichen Dokumente zur Verfügung zu stellen, um die Waren vom Frachtführer zu erhalten.

Kapitel 15 ist ein Abschnitt des US-Insolvenzrechts, der hinzugefügt wurde, um ein kooperatives Umfeld bei internationalen Insolvenzen zu fördern.

Kapitel 7 (Straight oder Liquidation Bankruptcy) von Titel 11 im US-amerikanischen Insolvenzcode regelt den Prozess der Liquidation von Vermögenswerten.