Kriminalität & Betrug

Channel Stuffing ist eine unethische Methode, um Verkaufszahlen zu täuschen, indem ein Überangebot an Produkten auf Einzelhandels- und Vertriebskanäle, wie z. B. einen Autohersteller, zu Händlern gezwungen wird.

Eine Charta ist ein juristisches Dokument, mit dem eine juristische Person formell gegründet wird.

Cheap Jack ist ein umgangssprachliches britisches Substantiv oder Adjektiv, das verwendet wird, um einen reisenden Verkäufer von billigen Waren zu beschreiben.

Der Canadian Investor Protection Fund ist ein gemeinnütziger Fonds, der Anleger vor dem Konkurs einer einzelnen Wertpapierfirma schützen soll.

Abwanderung ist ein übermäßiger Handel durch einen Broker auf dem Konto eines Kunden, der hauptsächlich Provisionen generiert. Erfahren Sie hier mehr über die Praxis des Churning.

Circular Trading ist ein Betrugsprogramm, das künstliche Handelsaktivitäten durch die Weitergabe von Anteilen an eine geschlossene Gruppe schafft.

Das Civil Rights Act von 1964 ist eine wegweisende Bundesgesetzgebung, die Diskriminierung aufgrund von Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht und nationaler Herkunft verbietet.

Eine Zivilgeldstrafe ist eine Geldstrafe, die von der Securities and Exchange Commission verhängt wird. Sanktionen und sind nicht auf Verstöße gegen das Wertpapierrecht beschränkt.

Eine Sammelklage ist eine Klage, bei der ein oder mehrere Kläger im Namen einer größeren Gruppe vor einem Zivilgericht Klage erheben.

Klickbetrug ist das unerlaubte Klicken auf Pay-per-Click-Anzeigen, um die Website-Einnahmen zu steigern oder das Budget der Werbetreibenden zu erschöpfen.

Cloud Computing ist ein Modell für die Bereitstellung von Informationstechnologiediensten, bei denen Ressourcen über webbasierte Tools aus dem Internet abgerufen werden.

Cloud-Sicherheit ist der Schutz online gespeicherter Daten vor Diebstahl, Verlust und Löschung. Oft ist der Cloud-Speicher besser geschützt als normal.

Das Gewohnheitsrecht ist eine Sammlung ungeschriebener Gesetze, die auf Präzedenzfällen beruhen, und leitet häufig Gerichtsurteile und -entscheidungen, wenn das Ergebnis nicht auf der Grundlage bestehender Gesetze oder schriftlicher Rechtsregeln bestimmt werden kann.

Competition In Contracting Act ist eine 1984 eingeführte Richtlinie zur Förderung des Wettbewerbs um staatliche Aufträge.

Die Compliance-Abteilung stellt sicher, dass ein Finanzdienstleistungsunternehmen externe Regeln und interne Kontrollen einhält.

Ein Compliance-Programm besteht aus einer Reihe interner Richtlinien und Verfahren eines Unternehmens, mit denen vorgeschriebene Anforderungen erfüllt oder die Reputation des Unternehmens gewahrt werden sollen.

Ein Compliance-Beauftragter stellt sicher, dass ein Unternehmen seine externen behördlichen Anforderungen und internen Richtlinien einhält.

Computermissbrauch ist die Verwendung eines Computers, um etwas Unangemessenes oder Illegales zu begehen. Es wurde 1984 mit der CAFA kodifiziert.

Ein Konzessionsvertrag ist ein Vertrag zwischen einem Unternehmen und einer Regierung oder einem anderen Grundstückseigentümer, um ein Unternehmen an einem bestimmten Standort zu betreiben.

Ein Antrag auf vertrauliche Behandlung ist ein Formular, das gemäß dem 8-K-, 10-Q- oder 10-K-Bericht eines Unternehmens ausgefüllt wird und die Geheimhaltung der Informationen in der SEC-Einreichung ermöglicht.

Das Congressional Oversight Panel (COP) wurde 2008 vom US-Kongress ins Leben gerufen, um die Maßnahmen des US-Finanzministeriums zur Stabilisierung der US-Wirtschaft zu überwachen.

Einverständniserklärung ist der Prozess, mit dem der Emittent eines Wertpapiers Änderungen der Bedingungen einer Sicherheitsvereinbarung oder der Unternehmensführung vorschlägt.

Consumer Credit Protection Act von 1968 ist ein Bundesgesetz, das Offenlegungspflichten für Kreditgeber für Verbraucher festlegt.

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Eine Urheberrechtsverletzung ist die Verwendung oder Herstellung von urheberrechtlich geschütztem Material ohne Erlaubnis des Urhebers.

Das Urheberrecht ist das ausschließliche Recht, das der Inhaber eines geistigen Eigentums hat. Es schützt die Arbeit des Erstellers vor unbefugter Vervielfältigung oder Verwendung.

In einem Investitionskontext eine Kurve zu schlagen, bedeutet, die Kontrolle über ein bestimmtes Wertpapier zu erlangen, bis es möglich ist, den Preis zu manipulieren.

Unternehmensbetrug bezieht sich auf unehrliche Handlungen, die durchgeführt werden, um einer Person oder einem Unternehmen einen Vorteil zu verschaffen.

Corporate Kleptocracy beschreibt die Gier von Führungskräften, die mit hinterhältigen Methoden Vermögen auf Kosten der Aktionäre abzapfen.

Korruption ist unehrliches Verhalten von Machthabern wie Managern oder Regierungsbeamten. Korruption kann das Geben oder Annehmen von Bestechungsgeldern oder unangemessenen Geschenken, doppeltes Handeln, Transaktionen unter dem Tisch und mehr umfassen.

Eine gedeckte Sicherheit ist eine Art von Sicherheit, die vom Bund von staatlichen Vorschriften befreit wird.

Ein Credit Support Annex (CSA) ist ein Dokument, das die Bedingungen für die Bereitstellung von Sicherheiten durch die Parteien bei Derivatgeschäften definiert.

Das Verbrechen von 1873 war das bemerkenswerte Weglassen des üblichen Silberdollars aus dem Münzgesetz von 1873.

CRM2 bezieht sich auf Regeln für kanadische Investmenthändler und Berater, die eine größere Transparenz über die Kosten und die Leistung von Kundenkonten erfordern.

Die China Securities Regulatory Commission ist die nationale Regulierungsbehörde, die die Wertpapier- und Terminbörsen des Landes überwacht.

Die Cyber- und Datenschutzversicherung bietet Schutz vor Verlusten, die aus einem Datenverstoß oder dem Verlust elektronisch gespeicherter vertraulicher Informationen resultieren.

Cybersicherheit bezieht sich auf die Maßnahmen, die ergriffen wurden, um elektronische Informationen privat zu halten, und reicht vom persönlichen Schutz bis zum komplexen Schutz durch die Regierung.

Die CUSIP-Nummer ist eine Identifikationsnummer, die allen Aktien und Namensschuldverschreibungen vom Ausschuss für einheitliche Verfahren zur Identifizierung von Wertpapieren zugewiesen wird.

Eine Daisy Chain ist eine Gruppe skrupelloser Anleger, die den Preis eines Wertpapiers künstlich erhöhen, um es mit Gewinn zu verkaufen. Alle Daisy-Chain-Betrügereien gelten auf den öffentlichen Märkten als rechtswidrig.

Das dunkle Web bezieht sich auf verschlüsselte Online-Inhalte, die nicht in herkömmlichen Suchmaschinen indiziert sind.