Kriminalität & Betrug

Die SEC hat seit jeher den Insiderhandel als zentrales Element ihrer Aktivitäten verfolgt. Hier sind einige der bemerkenswertesten Fälle im Laufe der Jahre.

Eine IPO-Sperrfrist ist eine vertragliche Beschränkung, die Insider daran hindert, die Aktie für einen Zeitraum nach dem Börsengang des Unternehmens zu verkaufen.

Verstehen Sie die schädlichen Auswirkungen der Geldwäsche auf Unternehmen sowie die Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche, die Unternehmen zum Schutz vor Geldwäsche einsetzen können.

Erfahren Sie mehr über die Methoden, die Kriminelle anwenden, um Geld zu waschen. Es werden viele verschiedene Methoden verwendet, und sie sind oft geschichtet.

Erfahren Sie, wie die Finanzdienstleistungsbranche von staatlichen Vorschriften und den verschiedenen Arten von Vorschriften, die sich auf die Branche auswirken, betroffen ist.

Rechnungslegungsbetrug ist die absichtliche Manipulation von Abschlüssen, um die finanzielle Gesundheit eines Unternehmens zu verbessern.

Lesen Sie mehr über die umfangreichen Vorschriften für Investmentbanken in den USA, beginnend mit dem Glass-Steagall-Gesetz und einschließlich des Dodd-Frank-Gesetzes.

Erfahren Sie, wie die Financial Action Task Force und der Internationale Währungsfonds die Probleme der Geldwäsche auf globaler Ebene lösen.

Erfahren Sie, wie ein Principal-Agent-Problem im Kontext eines Agenten und Principal häufig zu moralischen Risiken führt, die unterschiedliche gewünschte Ergebnisse in einer Vereinbarung haben.

Erfahren Sie, wie die Vermögensverwaltungsbranche reguliert ist und wie diese Vorschriften in den umfassenderen Anwendungsbereich der Finanzbranchenregulierung passen.

Erfahren Sie mehr über Basel III-Regeln und wie sie sich auf Anleger im Bankensektor auswirken. Sie haben Banken weniger prozyklisch gemacht und sie gezwungen, Kapital aufzunehmen.

Erfahren Sie, welche Rechte alle Stammaktionäre haben und welche Abhilfemaßnahmen getroffen werden können, wenn diese Rechte von der emittierenden Gesellschaft verletzt werden.

Verstehen Sie, was es bedeutet, ein Treuhänder zu sein, wenn Treuepflichten entstehen. Lernen Sie einige gängige Beispiele für die Treuepflicht in der Praxis.

Der Hauptunterschied zwischen dem Internationalen Währungsfonds (IWF) und der Weltbank liegt in ihren jeweiligen Zwecken und Funktionen. Der IWF überwacht die Stabilität des weltweiten Währungssystems, während das Ziel der Weltbank die Verringerung der Armut ist.

Ein Pump-and-Dump-Betrug ist die rechtswidrige Handlung einer Person, die eine Aktie bewirbt und verkauft, sobald der Aktienkurs nach einem Anstieg des Interesses gestiegen ist.

Die Nachfrage nach ausländischen Investitionen in US-Aktien durch Nichtstaatsangehörige ist hoch. Entdecken Sie, welche Barrieren im Besitz von Wertpapieren bestehen und wie Sie diese überwinden können.

Wenn die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Zivilklage durchführt, besteht eine gute Chance, dass eine Geldstrafe verhängt wird.

Als Reaktion auf weit verbreitete Unternehmensbetrugsfälle und -versagen verabschiedete der Kongress das Sarbane-Oxley-Gesetz von 2002, das neue Regeln in Bezug auf Unternehmensangaben, Unternehmensführung, Prüfung, Berichterstattung und Risikomanagement auferlegte.

Der Mindestliquiditätsdeckungsgrad, den Banken nach den Basel-III-Standards haben müssen, wird schrittweise auf 70% im Jahr 2016 festgesetzt und bis 2019 auf 100% erhöht.

Erfahren Sie, wie die Volcker-Regel Banken daran hindert, sich an bestimmten Aktivitäten zu beteiligen, z. B. dem Eigenhandel und Beteiligungen an Hedge-Fonds.

Erfahren Sie, welche Anforderungen US-amerikanischer und EU-amerikanischer öffentlicher Unternehmen im Vergleich zu privaten Unternehmen in Bezug auf die öffentliche Berichterstattung bestehen.

Lesen Sie mehr über die wichtigsten Reaktionen des Bundes auf die Finanzkrise von 2008, wie das Dodd-Frank Wall Street Reformgesetz und das Troubled Asset Relief-Programm.

Entdecken Sie die spezifischen Verantwortlichkeiten einiger der wichtigsten Aufsichtsbehörden, die Finanzinstitute und Märkte in den USA überwachen.

Entdecken Sie die verschiedenen Anforderungen, die ein Unternehmen erfüllen muss, um als Aktiengesellschaft anerkannt und gehandelt zu werden.

Pro bono oder pro bono publico bedeutet auf lateinisch für das Gemeinwohl; Es wird meistens verwendet, wenn professionelle Dienstleistungen auf freiwilliger Basis erbracht werden.

Bevor Wertpapiere, wie Aktien, Anleihen und Schuldverschreibungen, öffentlich zum Verkauf angeboten werden können, müssen sie zunächst bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) registriert werden.

Double-Dipping tritt auf, wenn ein Broker für dieselbe Transaktion zweimal bezahlt wird. Es gilt als unethisch und wird mit hohen Bußgeldern geahndet.

Rusnak hielt seine Verluste versteckt, indem er Optionen und einen übergeordneten Devisenkontrakt einsetzte.

Pyramid- und Ponzi-Systeme weisen viele Merkmale auf, die verwendet werden, um Anleger zu betrügen, indem Kapital akzeptiert wird, das zu ihrem eigenen Vorteil verwendet wird, und nicht das der Anleger.

Ein Schedule 13D ist von Bedeutung, da er Anlegern nützliche Informationen zu allem bietet, was ein Anleger wissen möchte.

Für die Ermittlung des Verbraucherpreisindex (VPI) werden Änderungen des durchschnittlichen Preisniveaus von mehr als 200 Waren und Dienstleistungen in der gesamten US-Wirtschaft herangezogen.

Erfahren Sie, was passiert, wenn ein Unternehmen Insolvenzantrag stellt und welche Auswirkungen dies auf das Eigenkapital hat.

Informieren Sie sich über die Bedingungen, unter denen sich Hedgefondsberater bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) registrieren müssen.

Eine minderjährige Person kann ein Maklerkonto mit ihrem eigenen Namen haben, aber ein Elternteil oder Erziehungsberechtigter muss daran beteiligt sein.

Erfahren Sie, wie sich die Securities and Exchange Commission (SEC) von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterscheidet.

Eine vorgeschlagene Regel könnte Mitarbeitern helfen, die keinen Zugang zu von Arbeitgebern bereitgestellten Altersversorgungsplänen haben, außer zur Pensionierung durch Multiple Employer Plans.

Ein Bust-Out ist eine Art von Betrug, der darauf abzielt, eine erworbene Karte zu maximieren, ohne die Absicht zu haben, die Rechnung zu bezahlen.

Cyber-Kriminalität nimmt unter amerikanischen Unternehmen zu und kostet sie viel Geld.

Starke Stürze von CEOs sind kein neues Phänomen. Hier sind fünf der öffentlichsten und ungeheuerlichsten ethischen Misserfolge von CEOs.

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