Kriminalität & Betrug

SEC-Formular N-CSR ist ein Formular, das eine registrierte Investmentgesellschaft ausfüllt und nach Übermittlung von Jahres- und Halbjahresberichten an die Aktionäre bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreicht.

Das SEC-Formblatt N-SAR ist eine US-amerikanische Wertpapier- und Börsenanmeldung (SEC), die speziell für registrierte Investmentverwaltungsgesellschaften gilt.

Das SEC-Formular NSAR-A war eine halbjährliche Anmeldung bei der SEC, die registrierte Investment-Management-Gesellschaften am Ende des ersten Halbjahres ihres Geschäftsjahres vornehmen.

SEC-Formular NT 10-Q ist ein Formular, das Unternehmen, die ihre vierteljährlichen Finanzergebnisse nicht rechtzeitig einreichen können, einreichen müssen.

SEC-Formular PRE 14A ist ein Formular, das bei der US-Börsenaufsichtsbehörde für Angelegenheiten eingereicht werden muss, die eine Aktionärsabstimmung erfordern.

Das SEC-Formular PRE 14C stellt Wertpapierinhabern, die berechtigt sind, über Fragen abzustimmen, bestimmte Informationen zur Verfügung, die gemäß SEC-Anhang 14A erforderlich sind.

Das SEC-Formular SB-2 wurde bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) eingereicht und war für bestimmte kleine Unternehmen erforderlich.

Das SEC-Formular S-6 ist eine Einreichung bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), mit deren Hilfe Investmentfonds von ihnen emittierte Wertpapiere registrieren.

Das SEC-Formular PRER14A ist eine Einreichung bei der SEC, die für einen Registranten eingereicht werden muss, wenn vorläufige Proxy-Materialien überarbeitet werden.

Das SEC-Formular PRRN14A ist eine Einreichung bei der SEC, wenn vorläufige Proxy-Werbematerialien, die nicht vom Management stammen, überarbeitet werden und eine Aktionärsabstimmung erforderlich ist.

Das SEC-Formular N-14 ist eine Einreichung bei der SEC, die von allen Management-Investmentgesellschaften und Geschäftsentwicklungsunternehmen zur Registrierung bestimmter Transaktionen verwendet werden kann.

Das SEC-Formblatt PX14A6G ist eine bei der SEC eingereichte Bekanntmachung über die Befreiung der Aktionäre von den üblichen Vorschriften für die Befreiung von der Befreiung.

Das SEC-Formblatt S-11 dient der Registrierung von Wertpapieremissionen für Real Estate Investment Trusts (REITs).

SEC-Formular N-54C ist ein Formular, das von einer Investmentgesellschaft ausgefüllt wird, um ihre freiwillige Wahl zu widerrufen, um als Business Development Company reguliert zu werden.

Das SEC-Formular NQ ist ein Dokument, das alle zwei Jahre den gesamten Portfolio-Bestand der registrierten Management-Investmentgesellschaften offenlegt.

Das SEC-Formular N-PX wird von Investmentfonds ausgefüllt, um die Stimmrechtsvertreter eines im Fonds gehaltenen Wertpapiers offenzulegen. Das Formular wird jedes Jahr für den am 30. Juni endenden Zeitraum von 12 Monaten bei der SEC eingereicht.

Das SEC-Formular S-3 ist ein vereinfachtes Formular zur Sicherheitsregistrierung, das von Unternehmen verwendet wird, die die vorherigen Meldepflichten erfüllt haben. Es wird in der Regel gleichzeitig mit Stammaktien oder Vorzugsaktienangeboten eingereicht.

SEC-Formular S-2 ist ein Formular der Securities and Exchange Commission (SEC), das als vereinfachte Registrierung für das Angebot neuer Wertpapiere diente.

SEC Form S-3D ist ein Antrag, den börsennotierte Unternehmen beim Kauf von Wertpapieren im Namen von Aktionären beim EDGAR-System der SEC einreichen.

Das SEC-Formular S-8 ist ein Registrierungsformular für Wertpapiere, die im Rahmen von Personalvorsorgeplänen angeboten werden.

Das SEC-Formular T-3 ist ein Antrag auf Qualifizierung eines Wertpapiers, der bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss.

Das SEC-Formular U-1 ist ein Antrag oder eine Erklärung eines Unternehmens bei der Securities Exchange Commission über eine Emission oder einen Verkauf.

Das SEC-Formblatt U-3A-2 musste bei der SEC eingereicht werden, um von dem Public Utilities Company Holding Act (PUCHA) von 1935 befreit zu werden.

Das SEC-Formular T-1 ist eine Berechtigungserklärung für einen Treuhänder, die bei der SEC eingereicht werden muss, um die Rechte der Anleihegläubiger zu schützen.

Eine Bescheinigung, in der die Leasingvereinbarungen für jede Art von Versorgungsanlagen einer potenziellen Versorgerholding zusammengefasst sind. Das SEC-Formular U-7D enthält eine Aufschlüsselung der Kosten der Einrichtung sowie die Finanzierungsbedingungen und eine Beschreibung der Einrichtung selbst.

Das SEC-Formular X-17A-5, das von der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) verlangt wird, gibt Auskunft über den finanziellen und betrieblichen Zustand registrierter Broker-Händler.

SEC-MEF-Anmeldungen sind Anmeldungen, die die Registrierung von bis zu 20% der Wertpapiere für ein Angebot gemäß Artikel 462 (b) des Wertpapiergesetzes von 1933 betreffen.

Das SEC-Formular U-5S ist eine Anmeldung bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), die von jeder registrierten Holdinggesellschaft jährlich eingereicht werden musste.

SEC Schedule 13D ist ein Bericht, den Anleger einreichen müssen, um der SEC den Besitz von mehr als fünf Prozent der Anteile an einem Unternehmen mitzuteilen.

Eine SEC POS AM-Anmeldung wird von Unternehmen vorgenommen, die eine Registrierung bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde beantragt haben.

Ein SEC RW-Antrag wird von Unternehmen gestellt, die die förmliche Rücknahme der anstehenden Wertpapierregistrierung beantragen.

SEC Schedule 13-E-3 ist ein Zeitplan, den ein börsennotiertes Unternehmen oder ein verbundenes Unternehmen bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen muss, wenn dieses Unternehmen

Abschnitt 16 ist ein Abschnitt des Securities Exchange Act von 1934, der die aufsichtsrechtlichen Aufbewahrungspflichten von Direktoren, leitenden Angestellten und Hauptaktionären beschreibt.

Gemäß § 1202 des Internal Revenue Code sind Kapitalgewinne aus ausgewählten Aktien von Kleinunternehmen von der Bundessteuer ausgenommen.

Abschnitt 12D-1 und seine Ausnahmeregelungen nach dem Investment Company Act von 1940 enthalten Regeln und Grenzen, wie Investmentfonds ineinander investieren können.

Wertpapierbetrug ist eine Form von Wirtschaftskriminalität, die ein betrügerisches System verschleiert, um von Anlegern Geld zu verdienen.

Sichere elektronische Transaktionen sind frühe E-Commerce-Protokolle, mit denen Kreditkarteninformationen online geschützt wurden.

Das Securities Act von 1933 ist ein Bundesgesetz, das infolge des Marktabsturzes von 1929 erlassen wurde.

Die SEC-Rendite ist die von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) entwickelte Standardrenditeberechnung, die einen faireren Vergleich von Rentenfonds ermöglicht.

SEDAR ist ein kanadisches elektronisches Ablagesystem, mit dem börsennotierte Unternehmen ihre wertpapierbezogenen Informationen für regulatorische Zwecke melden können.