Kriminalität & Betrug

Self-Dealing ist, wenn ein Treuhänder im eigenen Interesse an einer Transaktion handelt und nicht im besten Interesse seiner Kunden.

Ein Sperrkonto ist ein Einzahlungskonto, das durch rechtliche Schritte oder gerichtliche Anordnung beschlagnahmt wird.

Die Serie 63 ist eine Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber berechtigt, Aufträge für jede Art von Wertpapier in einem bestimmten Staat zu erteilen.

In der Wertpapierbranche ist der Abrechnungszeitraum die Zeitspanne zwischen dem Handelstag, an dem ein Auftrag für ein Wertpapier ausgeführt wird, und dem Abrechnungstag, an dem der Handel endgültig ist.

Ein Schattenbankensystem bezieht sich auf nicht regulierte Finanzintermediäre, die die Schaffung von Krediten im gesamten globalen Finanzsystem erleichtern.

Eine Salvatorische Klausel besagt, dass die Vertragsbedingungen voneinander unabhängig sind.

Die Regalregistrierung ist eine Vorschrift, die ein Unternehmen geltend machen kann, um die Registrierungsanforderungen der US SEC zu erfüllen.

Short and Distort bezieht sich auf eine rechtswidrige Praxis, bei der Anleger eine Aktie glattstellen und dann Gerüchte verbreiten, um den Kurs zu senken.

Das Sherman Antitrust Act ist eine wegweisende US-Gesetzgebung von 1890, die Trusts - Monopole und Kartelle - verbietet, um die wirtschaftliche Wettbewerbsfähigkeit zu steigern.

Die Leerverkaufsregel war eine Handelsregelung der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), die den Leerverkauf von Aktien daran hinderte, den Marktpreis der Aktien zu senken.

Die Securities Investor Protection Corporation überwacht die Liquidation von Broker-Dealern, die in Konkurs gehen und dann Vermögenswerte an ihre Kunden zurückgeben.

Sir Allen Stanford ist ein ehemaliger Bankier, der wegen Wertpapierbetrugs über 8 Milliarden US-Dollar verurteilt wurde.

Die Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), jetzt FINRA genannt, war der Name eines Gremiums, das die Aufsichtsbehörden der NASD und der NYSE zusammenführte.

Das Small Business Job Protection Act von 1996 ist ein Gesetz, das den Mindestlohn erhöht, die Rentenregeln und Steuern für kleine Unternehmen vereinfacht.

Eine rauchende Waffe dient als unbestreitbarer Beweis oder Beweis, insbesondere für ein Verbrechen.

Social Engineering ist das Ausnutzen menschlicher Schwächen, um Zugang zu Informationen und geschützten Systemen zu erhalten.

„Schlumpf“ ist eine umgangssprachliche Bezeichnung für einen Geldwäscher, der sich der Kontrolle durch Regierungsbehörden entziehen will, indem er eine Transaktion, die einen großen Geldbetrag umfasst, in kleinere Transaktionen unter der Meldeschwelle aufteilt.

Soft-Dollars beziehen sich auf den Fall, dass ein Makler einem Anlageverwalter bestimmte Vergünstigungen gewährt, um über das Unternehmen hochprovisionierte Geschäfte abzuschließen.

Securities Transfer Agents Das Medallion-Programm ist ein Überprüfungssystem, mit dem individuelle Unterschriften für Wertpapiere, die übertragen werden müssen, garantiert werden.

Stare Decision ist eine Rechtslehre, die die Gerichte verpflichtet, historische Fälle zu verfolgen, wenn sie über einen ähnlichen Fall entscheiden.

Ein staatlicher Verwalter ist die Regierungsbehörde oder der Beamte, die bzw. der die staatlichen Vorschriften in Bezug auf Wertpapiertransaktionen überwacht und durchsetzt.

Die Betrugsstatut ist ein Rechtsbegriff, der vorsieht, dass bestimmte Arten von Verträgen schriftlich abgeschlossen werden müssen, um gültig zu sein.

The Stop Trading on Congressional Knowledge Act oder \

Ein Supply-Chain-Angriff ist ein Cyberangriff, bei dem versucht wird, einem Unternehmen Schaden zuzufügen, indem Schwachstellen in seinem Supply-Chain-Netzwerk ausgenutzt werden.

Die SAR ist ein nach dem Bankgeheimnisgesetz vorgesehenes Instrument zur Überwachung verdächtiger Aktivitäten, die normalerweise nicht in anderen Berichten gekennzeichnet sind.

Das Taft-Hartley-Gesetz ist ein Bundesgesetz von 1947, das bestimmte Praktiken verbietet und die Offenlegung finanzieller und politischer Aktivitäten durch die Gewerkschaften vorschreibt.

Die Aufnahmeregel erfordert eine besondere Überwachung von FINRA-registrierten Personen mit einer unruhigen Vorgeschichte und Firmen, die solche Personen in großer Zahl einstellen.

Das Telecommunications Consumer Protection Act von 1991 (TCPA) ist ein US-amerikanisches Gesetz, das aufgrund von Bedenken der Verbraucher in Bezug auf Telemarketing erlassen wurde.

Die Überprüfung durch Dritte erfolgt, wenn eine externe Organisation die Informationen und Absichten eines Kunden überprüft und bestätigt, um die Richtigkeit sicherzustellen.

Gebundener Verkauf ist die rechtswidrige Praxis eines Unternehmens, das ein Produkt oder eine Dienstleistung unter der Bedingung anbietet, dass ein Kunde ein anderes Produkt oder eine andere Dienstleistung kauft.

Das Gesetz über die Wahrheit in der Kreditvergabe (TILA) ist ein Bundesgesetz, das 1968 erlassen wurde, um die Verbraucher im Umgang mit Kreditgebern und Gläubigern zu schützen.

Trinkgeld ist der Akt der Bereitstellung wesentlicher nicht öffentlicher Informationen über ein börsennotiertes Unternehmen an eine Person, die nicht berechtigt ist, über die Informationen zu verfügen.

Grundsätzlich fällt jede Klage, die vor einem Zivilgericht erhoben wird, mit Ausnahme von Vertragsstreitigkeiten unter das Deliktsrecht.

TRACE ist ein Programm, das die Meldung von außerbörslichen Transaktionen für zulässige festverzinsliche Wertpapiere ermöglicht.

Der dreifache Schadenersatz ist ein gerichtlicher Schadenersatz, der dem jeweiligen Kläger das Dreifache des tatsächlichen Schadensersatzes oder des Schadensersatzes zusteht.

Tunnelbau ist eine illegale Geschäftspraxis, bei der ein Mehrheitsaktionär oder ein hochrangiger Insider das Vermögen des Unternehmens zum persönlichen Vorteil an sich selbst weiterleitet.

Die Zwei-Faktor-Authentifizierung (2FA) ist neben einem Kennwort eine zweite Sicherheitsstufe für den Zugriff auf ein Konto oder System.

Das Binden ist eine häufig rechtswidrige Vereinbarung, bei der der Verbraucher zum Kauf eines Produkts ein anderes Produkt kaufen muss, das auf einem separaten Markt erhältlich ist.

Ultra Vires Acts sind alle Taten, die außerhalb der gesetzlichen Befugnisse eines Unternehmens ausgeführt werden.

Die Untergrundwirtschaft beschreibt illegale wirtschaftliche Transaktionen, die nicht den gesetzlichen Meldepflichten entsprechen.