Kriminalität & Betrug

Das SEC-Formular 424B3 ist das von der SEC (Securities and Exchange Commission) zu übermittelnde Prospektformular, in dem die Informationen aufgeführt sind, die zu einer wesentlichen Änderung gegenüber den zuvor übermittelten Informationen geführt haben.

Das SEC-Formular 19b-4 wird verwendet, um die SEC über eine vorgeschlagene Regeländerung durch eine Selbstregulierungsorganisation oder SRO zu informieren.

Das SEC-Formular 424B4 ist das Prospektformular, das ein Unternehmen einreichen muss, um die in den SEC-Formularen 424B1 und 424B3 enthaltenen Informationen offenzulegen.

Das SEC-Formular 424B5 ist das Prospektformular, das Unternehmen einreichen müssen, um die in den Formularen 424B2 und 424B3 genannten Informationen offenzulegen.

SEC Form 425 ist das Prospektformular, das Unternehmen einreichen müssen, um Informationen zu Unternehmenszusammenschlüssen offenzulegen.

SEC Form 485A24E ist eine Registrierungserklärung für separate Konten.

Das SEC-Formular 485A24F ist eine Registrierungserklärung für separate Konten, die von Verwaltungsinvestmentgesellschaften angeboten werden.

Das SEC-Formblatt CB wird von Personen eingereicht, die Angebote und Rechte bei ausländischen Firmen unterbreiten, wobei weniger als 10% ihrer Wertpapiere von US-Personen gehalten werden.

Das SEC-Formblatt 497 ist ein Dokument, das Investmentunternehmen verwenden müssen, um ihre endgültigen Unterlagen im EDGAR-Archivsystem der SEC einzureichen.

Das SEC-Formular 40-F ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC) durch Unternehmen mit Sitz in Kanada und in den USA registrierten Wertpapieren

Das SEC-Formular 8-A ist eines der Grundformulare, die die SEC für die Registrierung von Wertpapieren benötigt.

Eine Securities and Exchange Commission (SEC) -Anmeldung, die von Unternehmen verlangt wird, die bestimmte Klassen von Wertpapieren ausgeben möchten - einschließlich zukünftiger Kaufrechte.

Das SEC-Formular ADV wird von Anlageberatern zur Registrierung bei der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden verwendet und muss den Kunden offengelegt werden.

SEC-Formular ADV-W ist ein Formular zum Widerrufen der Registrierung als registrierter Anlageberater bei der SEC.

Das SEC-Formular ATS-R ist eine vierteljährliche Aktualisierung, die von alternativen Handelssystemen bei der Securities and Exchange Commission eingereicht werden muss.

Das SEC-Formular ADV-E ist eine Zertifizierung von Kundenvermögen in Form von Barmitteln und Wertpapieren, die von einem registrierten Anlageberater gehalten werden und häufig von Buchhaltern verwendet werden.

Das SEC-Formular ARS ist das wichtigste Dokument, mit dem öffentliche Unternehmen über den aktuellen Stand ihrer Finanzlage berichten, gefolgt von einer jährlichen Hauptversammlung.

Das SEC-Formular BD muss bei der Registrierung als Broker-Dealer in den USA bei der US-amerikanischen Börsenaufsicht SEC eingereicht werden.

Ein Formular, das Wertpapierhändler der US-Börsenaufsicht SEC vorlegen müssen, um den Status eines registrierten Maklers zu kündigen.

Das SEC-Formular DFAN14A ist eine bei der Securities and Exchange Commission eingereichte Anmeldung für nicht vom Unternehmen unterstützte Proxy-Anfragen.

SEC-Formular DEFM14A ist ein Formular, das von einem Registranten bei der SEC eingereicht wird, wenn eine Aktionärsabstimmung zu einem Thema im Zusammenhang mit einer Fusion oder einem Erwerb erforderlich ist.

SEC-Formular N-17d-1 ist ein Formular, das von einer Small Business Investment Company (SBIC) und einer mit der SBIC verbundenen Bank bei der SEC eingereicht wurde.

Das SEC-Formular F-10 ist eine bei der Securities and Exchange Commission eingereichte Anmeldung, die von börsennotierten kanadischen ausländischen privaten Emittenten, die Wertpapiere registrieren, verlangt wird.

Das SEC-Formblatt 10-12B ist eine von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) vorgeschriebene Einreichung, wenn eine Aktiengesellschaft eine neue Aktie durch eine Ausgliederung ausgibt.

Das SEC-Formular N-18f-1 ist eine Einreichung bei der SEC, die bestimmten Fondsgesellschaften die Möglichkeit gibt, Geldrückzahlungen vorzunehmen.

Das SEC-Formular 6-K ist ein Formular, das ausländische private Wertpapieremittenten gemäß den Bestimmungen des Securities Exchange Act von 1934 einreichen müssen.

Das SEC-Formular F-4 ist eine Einreichung, die die Securities and Exchange Commission (SEC) für die Registrierung bestimmter Wertpapiere durch ausländische Emittenten vorschreibt.

Das SEC-Formblatt F-6 dient zur Registrierung von Anteilen, die durch von einer Verwahrstelle ausgegebene ADR gegen die Hinterlegung der Wertpapiere eines ausländischen Emittenten verbrieft sind.

Das SEC-Formular F-7 ist eine Einreichung bei der SEC, die öffentlich gehandelte kanadische ausländische private Emittenten für Bezugsrechtsangebote an US-amerikanische Investoren verwenden müssen.

Das SEC-Formular F-6EF ist eine Einreichung bei der SEC, die für ausländische Unternehmen erforderlich ist, die Anteile ihres Unternehmens als American Depository Receipts handeln lassen möchten.

Das SEC-Formblatt 8-K12G3 ist eine Erstanmeldung für die Meldung von Wertpapieren von Nachfolgeemittenten, die gemäß § 12 als registriert gelten.

Das SEC-Formular F-8 ist eine von kanadischen Emittenten bei der SEC eingereichte Anmeldung zur Registrierung von Wertpapieren, die im Rahmen von Unternehmenszusammenschlüssen, Fusionen und Umtauschangeboten angeboten werden.

SEC Form FN ist eine von ausländischen Banken, Versicherern, Holdinggesellschaften und Tochtergesellschaften, die öffentliche Wertpapierangebote in den USA machen möchten, vorgeschriebene Anmeldung

Das SEC-Formular D ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die für einige Unternehmen erforderlich ist, die Wertpapiere im Rahmen einer Ausnahmeregelung gemäß Verordnung (Reg) D oder gemäß Abschnitt 4 (6) der Ausnahmeregelung verkaufen.

SEC-Formular DEF 14A ist ein Formular, das von oder im Namen eines Registranten eingereicht werden muss, wenn eine Aktionärsabstimmung erforderlich ist.

Das SEC-Formular N-14AE ist eine veraltete EDGAR-Übermittlungsart, die zuvor für die Registrierungserklärungen gemäß Regel 488 verwendet wurde.

Das SEC-Formular N-17f-2 ist eine Einreichung bei der SEC, die von Investmentgesellschaften eingereicht werden muss, die Wertpapiere oder ähnliche Anlagen verwahren.

Geschlossene Anlageverwaltungsgesellschaften verwenden das SEC-Formular N-2, um Anlageinstrumente bei der Securities Exchange Commision zu registrieren.

Das SEC-Formular F-3 ist für die Registrierung bestimmter Wertpapiere durch ausländische Emittenten erforderlich. Hier erfahren Sie, warum die \

Das SEC-Formular N-6 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von Investmentfonds eingereicht wurde, die variable Lebensversicherungsverträge anbieten.