Ein Federal Covered Advisor ist ein in den USA ansässiger Anlageberater, der Vermögenswerte von mehr als 30 Millionen US-Dollar für andere Anleger verwaltet.
Kriminalität & Betrug
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Bundesbehörden sind spezielle Regierungsorganisationen, die für einen bestimmten Zweck wie Ressourcenmanagement, finanzielle oder nationale Sicherheit eingerichtet wurden.
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Das Referat Finanzinstitute und Aufsichtspolitik ist eine Forschungsabteilung des Zentrums für europäische politische Studien.
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Die Federal Housing Finance Agency (FHFA) ist eine US-amerikanische Regierungsbehörde, die den Sekundärhypothekenmarkt reguliert.
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Ein Schlussprospekt ist die endgültige und vollständige Fassung eines Prospekts für ein öffentliches Angebot von Wertpapieren.
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Die Financial Conduct Authority ist die Aufsichtsbehörde der Finanzdienstleistungsbranche im Vereinigten Königreich.
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Die Finanzkrise-Verantwortlichkeitsgebühr war eine Bundessteuer, die von Präsident Obama im Jahr 2010 vorgeschlagen wurde.
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Die Financial Action Task Force (FATF) ist eine zwischenstaatliche Organisation, die Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung fördert.
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Das Financial CHOICE Act ist ein Gesetzesentwurf, mit dem die im Dodd-Frank-Gesetz festgelegten Bestimmungen rückgängig gemacht werden sollen.
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Die Finanzforensik ist ein Bereich, der Fähigkeiten zur Ermittlung von Straftaten mit Fähigkeiten zur Finanzprüfung kombiniert, um kriminelle finanzielle Aktivitäten zu identifizieren.
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Die Financial Services Agency (FSA) ist eine japanische Regierungsbehörde, die für die Überwachung von Bankgeschäften, Versicherungen, Wertpapieren und Börsen zuständig ist.
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Das BFS ist ein durch das Dodd-Frank-Gesetz gebildeter Rat, der mit der Überwachung des Finanzsystems und seiner Stabilität beauftragt ist.
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Die Financial Services Authority war bis 2013 die Aufsichtsbehörde für Finanzdienstleistungen im Vereinigten Königreich.
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Finanzielle Spielereien sind Handlungen, die dazu dienen, die wahre finanzielle Leistung oder Finanzlage eines Unternehmens oder einer Organisation falsch darzustellen.
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FINTRAC - Analysezentrum für Finanztransaktionen und -berichte in Kanada - überwacht Transaktionen, um illegale Finanzaktivitäten zu identifizieren und zu verhindern.
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Das Financial Crimes Enforcement Network ist ein Büro, das vom Finanzministerium verwaltet wird und zur Bestrafung von Geldwäschern und anderen Finanzkriminellen eingerichtet wurde.
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Die erste Partei, die eine Klage einreicht, gibt an, wer die erste Partei ist, die eine Klage einreicht, und erhält von ihrem Heimatgericht den Ort der Verhandlung oder des Gerichtsverfahrens.
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Nach der Fünf-Prozent-Regel müssen Broker bei der Festlegung der Provisionssätze für außerbörsliche Transaktionen faire und ethische Praktiken anwenden.
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Free On Board (FOB) ist ein Handelsbegriff, der den Punkt angibt, an dem ein Käufer oder Verkäufer für Waren haftet, die auf einem Schiff befördert werden.
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SEK-Formular 144: Die Mitteilung über den geplanten Verkauf von Wertpapieren wird bei der US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) oder der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) eingereicht, wenn der Verkauf der Aktien des Unternehmens unter bestimmten Umständen angeordnet wird.
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SEC-Formular 3: Erster Nachweis über das wirtschaftliche Eigentum an Wertpapieren ist ein Dokument, das von einem Insider oder Großaktionär des Unternehmens bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht wurde, um zur Regulierung des Insiderhandels beizutragen.
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SEC-Formular 5: Jährliche Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren ist ein Dokument, das Unternehmensinsider bei der Securities and Exchange Commission einreichen müssen, wenn sie in dem Jahr Transaktionen durchgeführt haben, die sie zuvor nicht über ein Formular 4 gemeldet haben.
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SEC Form 13F ist ein vierteljährlicher Bericht, der von institutionellen Anlageverwaltern eingereicht wird und in dem ihre US-Aktienbeteiligungen sowie ihre wichtigsten Aktienempfehlungen offengelegt werden.
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SEC-Formblatt 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums ist ein Dokument, das bei der US-Börsenaufsicht SEC eingereicht werden muss, wenn sich der Bestand von Insidern von Unternehmen wesentlich ändert.
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Betrügerische Übermittlung ist die rechtswidrige oder unfaire Übertragung von Eigentum an eine andere Partei über einen Insolvenzverwalter. Es gibt zwei Arten der betrügerischen Übermittlung, den tatsächlichen Betrug und den konstruktiven Betrug.
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Die FTC ist eine unabhängige Agentur, die sich zum Ziel gesetzt hat, Verbraucher zu schützen und einen wettbewerbsorientierten Markt durch die Durchsetzung von Verbraucherschutz- und Kartellgesetzen zu gewährleisten.
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Vollständige Offenlegung ist die allgemeine Notwendigkeit bei Geschäftsvorfällen, dass beide Parteien die ganze Wahrheit über alle wesentlichen Probleme im Zusammenhang mit einer Transaktion sagen.
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Die Allgemeine Datenschutzverordnung (DSGVO) legt Richtlinien für die Erhebung und Verarbeitung personenbezogener Daten von Personen in der Europäischen Union fest.
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Ghosting ist eine illegale Praxis, bei der zwei oder mehr Market Maker gemeinsam versuchen, den Kurs einer Aktie zu beeinflussen.
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Ginzy-Handel ist die Praxis, einen Teil einer Order zum Angebotspreis und den Rest zum niedrigeren Geldkurs an denselben Broker zu verkaufen.
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Die globale Wiederherstellungsrate kann sich auf Unternehmen beziehen, die betrugsbedingte Verluste wiedergutmachen, oder auf Kreditfazilitäten, die bei einem Ausfall des Kreditnehmers wiederhergestellt werden können.
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Gray Box ist das Testen von Software mit begrenzten Kenntnissen über ihre internen Abläufe.
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Gun Jumping tritt auf, wenn nicht bekannt gegebene, private oder Insider-Informationen für einen unfairen Vorteil auf den Kapitalmärkten verwendet werden.
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Die Habendum-Klausel ist die Rechtssprache, die in Verträgen zur Eigentumsübertragung enthalten ist und die Rechte, Beschränkungen und Laufzeiten festlegt.
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Hacktivismus ist ein sozialer oder politischer Aktivistenplan, der ausgeführt wird, indem auf einem sicheren Computersystem Verwüstung angerichtet und angerichtet wird.
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Nach dem Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act von 1976 müssen große Unternehmen einen Bericht einreichen, bevor sie ein Fusions-, Übernahme- oder Übernahmeangebot unterbreiten.
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Ein High-Yield-Investitionsprogramm ist ein betrügerisches Investitionsprogramm, das außergewöhnlich hohe Kapitalrenditen vorgeben soll.
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Das Housing and Economic Recovery Act ermöglichte es der FHA, neue 30-jährige Festhypotheken für Subprime-Kreditnehmer in Höhe von bis zu 300 Mrd. USD zu garantieren.
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Der Howey-Test ermittelt, ob Transaktionen als \
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Ein impliziter Vertrag ist eine rechtsverbindliche Vereinbarung, die durch die Handlungen, das Verhalten oder die Umstände der beteiligten Parteien zustande kommt. Ein schriftlicher Nachweis ist nicht erforderlich.