Eine implizite Garantie ist ein rechtlicher Begriff für die Zusicherung, dass ein Produkt für den beabsichtigten Zweck geeignet ist und den Erwartungen eines normalen Käufers entspricht.
Kriminalität & Betrug
-
Eine einstweilige Verfügung ist eine gerichtliche Verfügung, die eine Person oder Organisation auffordert, ihre Tätigkeit einzustellen oder eine bestimmte Handlung auszuführen.
-
Durch das Insiderhandelsgesetz von 1988 wurde das Securities Exchange Act von 1934 geändert, indem der Anwendungsbereich der SEC zur Durchsetzung der Insiderhandelsgesetze erweitert wurde.
-
Das Insiderhandelssanktionsgesetz von 1984 ist ein Bundesgesetz, das es der SEC ermöglicht, zivilrechtliche Sanktionen für Insiderhandel zu verhängen.
-
Die Intermarket Surveillance Group überwacht manipulative und betrügerische Marktpraktiken und tauscht Informationen zwischen internationalen Mitgliedern aus.
-
Das International Clearing System ist ein Trade Clearing System für Finanzprodukte oder Vermögenswerte, wenn sich Parteien in verschiedenen Ländern befinden.
-
Die Einschaltung bezieht sich auf die rechtswidrige Praxis, einen nicht benötigten Dritten zwischen dem Kunden und dem besten verfügbaren Marktpreis einzusetzen.
-
Die Internationale Arbeitsorganisation (ILO) ist eine Organisation der Vereinten Nationen, die darauf abzielt,
-
Die Internationale Organisation für Normung oder ISO ist eine internationale Nichtregierungsorganisation, die sich aus nationalen Normungsorganisationen zusammensetzt.
-
Das Investment Company Act von 1940 wurde vom Kongress ins Leben gerufen und regelt die Organisation von Investmentgesellschaften und die Ausgabe ihrer Produktangebote.
-
Der Investment Advisers Act von 1940 ist ein US-Bundesgesetz, das die Rolle und die Verantwortlichkeiten eines Anlageberaters / -beraters festlegt.
-
Die gemeinnützige Investment Counsel Association of America vertritt Anlageberater von Aufsichtsbehörden wie der Securities and Exchange Commission.
-
Die International Organization of Securities Commissions ist eine globale Genossenschaft von Wertpapieraufsichtsbehörden, die sich zum Ziel gesetzt hat, die Märkte zu erhalten und fair zu halten.
-
Individuelle Transferquote (ITQ) ist eine Quote, die Einzelpersonen oder Unternehmen von einem Leitungsgremium auferlegt wird und die die Produktion einer Ware oder Dienstleistung einschränkt.
-
Ivan Boesky, Börsenhändler, Übernahmearbitrageur und Marktmanipulator, ist gekommen, um die Exzesse des Fusionswahns der 1980er-Jahre zu symbolisieren.
-
Durch das Anlegerschutzgesetz wurden die Befugnisse der SEC erweitert und eine Belohnung für die Meldung von Finanzbetrug festgelegt.
-
Das Jones-Gesetz ist ein Bundesgesetz, das den Seehandel in den Vereinigten Staaten regelt.
-
Das Formular Know Your Client stellt sicher, dass Anlageberater Details über die Risikotoleranz, das Anlagewissen und die Finanzlage ihrer Kunden wissen.
-
Kiten ist die betrügerische Verwendung eines Finanzinstruments wie eines Schecks, um zusätzliche Kredite zu erhalten, die nicht autorisiert sind.
-
Ein Überlappungsschema ist eine betrügerische Praxis, bei der Forderungen geändert werden, um die Tatsache zu verbergen, dass eine Forderung gestohlen wurde.
-
Eine Legende ist eine Erklärung auf einem Aktienzertifikat, in der Beschränkungen für die Übertragung von Aktien erwähnt werden, die häufig auf die SEC-Anforderungen für nicht registrierte Wertpapiere zurückzuführen sind.
-
Ein Anführer eines Kobolds ist ein leitender Angestellter, der wie der sagenumwobene irische Elf schelmisch ist und angeblich vergrabene Schätze an Geld und Gold besitzt.
-
Ein Kommentarschreiben ist ein Schreiben der US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission), das an ein Unternehmen gesendet wird, nachdem dessen Registrierungserklärung eingereicht wurde.
-
Ein Freistellungsschreiben ist ein Schreiben, das die Einhaltung der vertraglichen Bestimmungen garantiert. Andernfalls werden finanzielle Entschädigungen geleistet.
-
Eine Lizenzvereinbarung ist eine schriftliche Vereinbarung, durch die der Eigentümer einer Immobilie oder Aktivität einer anderen Partei die Erlaubnis erteilt, diese Immobilie unter festgelegten Parametern zu nutzen.
-
Der Lilly Ledbetter Fair Pay Act ist ein Gesetz von 2009, das den Schutz der Arbeitnehmer vor Gehaltsdiskriminierung aufgrund von Alter, Religion, nationaler Herkunft, Rasse, Geschlecht und Behinderung stärkt.
-
Investoren sind \
-
Eine Lücke ist eine technische Eigenschaft, die es einer Person oder einem Unternehmen ermöglicht, den Geltungsbereich eines Gesetzes oder einer Beschränkung zu umgehen, ohne direkt gegen das Gesetz zu verstoßen.
-
Ein Makrovirus infiziert ein Softwareprogramm und löst beim Öffnen des Programms automatisch eine Reihe von Aktionen aus.
-
Fehlverhalten ist eine Sabotagehandlung, bei der eine Vertragspartei eine Handlung begeht, die vorsätzlichen Schaden verursacht.
-
Die Marktkapitalisierungsregel ist eine von der New York Stock Exchange (NYSE) festgelegte Regel zur Bestimmung eines Mindestmarktwerts, der fortlaufend notiert werden muss.
-
Marktdisziplin ist die Pflicht von Banken, Finanzinstituten, Staaten und anderen wichtigen Akteuren der Finanzbranche, Geschäfte zu tätigen und dabei die Risiken für ihre Stakeholder zu berücksichtigen.
-
Marketingbetrug ist eine rechtswidrige Praxis, die von einem Unternehmen oder einer Einzelperson bei der Bewerbung eines Produkts oder einer Dienstleistung begangen wird.
-
Marktüberwachung ist die Verhinderung und Untersuchung von missbräuchlichen, manipulativen oder illegalen Handelspraktiken auf den Wertpapiermärkten. Die Marktüberwachung kann durch den privaten und den öffentlichen Sektor erfolgen.
-
Der Marshall-Plan war ein von den USA gesponsertes Programm, das nach dem Zweiten Weltkrieg durchgeführt wurde, um den im Konflikt zerstörten europäischen Ländern zu helfen.
-
Wesentliche Insiderinformationen sind wesentliche Informationen zu Aspekten eines Unternehmens, die noch nicht öffentlich sind, sich jedoch auf den Aktienkurs auswirken, sobald sie veröffentlicht werden.
-
Die Master-Servant-Regel ist eine gesetzliche Richtlinie, die besagt, dass Arbeitgeber für die Handlungen ihrer Mitarbeiter verantwortlich sind.
-
Das McFadden-Gesetz ist ein Bundesgesetz, das einzelnen Staaten die Befugnis verleiht, Bankfilialen innerhalb des Staates zu regeln.
-
Die MiFID ist ein EU-Gesetz, das die Regulierung von Wertpapierdienstleistungen in allen Mitgliedstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums standardisiert.
-
MiFID II ist ein Paket zur Reform der Finanzindustrie in der Europäischen Union, das zur Regulierung der Finanzmärkte eingerichtet wurde und am 3. Januar 2018 eingeführt wurde. Es ersetzt die ursprüngliche MiFID.