Die Theorie der Unterschlagung postuliert, dass jeder, der Insiderinformationen zum Handel mit Wertpapieren verwendet, Betrug an der Informationsquelle begangen hat.
Kriminalität & Betrug
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Das Fehlverhalten ist eine Verkaufspraxis, bei der ein Produkt oder eine Dienstleistung absichtlich falsch dargestellt wird oder ein Kunde über seine Eignung irregeführt wird. Missbräuche sind sowohl fahrlässig als auch unethisch und können rechtliche Schritte nach sich ziehen.
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Eine falsche Darstellung ist eine falsche Aussage einer Partei, die sich auf die Entscheidung der anderen Partei bei der Vereinbarung eines Vertrags auswirkt.
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Die Währungsvereinbarung von 1951 war eine Vereinbarung zwischen dem US-Finanzministerium und dem Federal Reserve Board, die der Fed größere Unabhängigkeit verlieh.
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Geldwäsche ist der Vorgang, bei dem große Geldbeträge, die durch kriminelle Handlungen generiert werden, anscheinend aus einer legitimen Quelle stammen.
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Das multijurisdictional Disclosure System ermöglicht kanadischen Unternehmen, Wertpapiere in den USA unter Verwendung von Prospekten anzubieten, die für kanadische Anforderungen erstellt wurden.
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Die National Association of Securities Dealers (NASD) war eine Selbstregulierungsorganisation der Wertpapierbranche und ein Vorgänger der FINRA.
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Die North American Securities Administrators Association (NASAA) ist eine Organisation von Wertpapieraufsichtsbehörden, deren Ziel es ist, Anleger vor Betrug zu schützen.
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Das National Housing Act war ein Bundesgesetz, das 1934 zur Schaffung der Federal Housing Administration (FHA) verabschiedet wurde.
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Die National Retail Federation (NRF) setzt sich aus Mitgliedern aller Phasen des Einzelhandels in den USA und im Ausland zusammen.
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Eine national anerkannte statistische Rating-Organisation ist eine bundesweit anerkannte Organisation, die eine Beurteilung der Kreditwürdigkeit vornimmt.
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Der National Market System Plan ist ein landesweites System, das in den USA für die Auswahl und Reservierung von Wertpapiersymbolen verwendet wird.
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Nick Leeson ist ein ehemaliger Manager der Barings Bank in England, der Anfang der neunziger Jahre zum Schurkenhändler wurde und die Division Singapur des Unternehmens leitete.
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Die National Futures Association (NFA) ist eine unabhängige Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie. Es identifiziert und schreibt Best Practices der Branche vor.
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Ein nigerianischer Betrug ist ein System, bei dem ein Absender Hilfe bei der Überweisung eines erheblichen Geldbetrags gegen Provisionszahlung anfordert.
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Ein Wettbewerbsverbot ist ein Vertrag, bei dem ein Arbeitnehmer verspricht, nach Ablauf der Beschäftigungszeit an keinem Wettbewerb mit einem Arbeitgeber teilzunehmen.
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Nicht-Emittenten-Transaktionen beziehen sich auf alle Verfügungen über ein Wertpapier, die dem Emittenten keinen Nutzen bringen.
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Bei einer Meldung handelt es sich um Informationen über die Ausbildung und das Geschäft eines Anlageberaters, die er möglicherweise den staatlichen Wertpapierbehörden vorlegen muss.
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Das National Securities Markets Improvement Act ist ein Gesetz, das 1996 verabschiedet wurde, um die US-Wertpapierregulierung zu vereinfachen, indem mehr Regulierungsbefugnisse übertragen werden.
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Die Options Clearing Corporation arbeitet mit Aufsichtsbehörden zusammen und fungiert als Emittent und Garant für Options- und Terminkontrakte.
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Vermietungsbetrug ist eine Art von Hypothekenbetrug, bei dem der Kreditnehmer darüber entscheidet, ob das Haus vom Eigentümer bewohnt wird oder nicht.
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Ein Ombudsmann ist ein Beamter, der Beschwerden (in der Regel von Privatpersonen) gegen Unternehmen, öffentliche Einrichtungen oder Beamte untersucht.
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Die Ontario Securities Commission ist die Aufsichtsbehörde, die mit der Durchsetzung der Wertpapiergesetze in der kanadischen Provinz Ontario beauftragt ist.
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Die Offshore Portfolio Investment Strategy (OPIS) war eine betrügerische Steuerbehörde, die Ende der neunziger Jahre von der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG verkauft wurde.
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Die Order Protection Rule ist eine Richtlinie, die sicherstellen soll, dass Anleger an jeder Börse, an der das Wertpapier gehandelt wird, den gleichen Ausführungspreis erhalten.
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Das Office of Thrift Supervision war für die Erteilung und Durchsetzung von Vorschriften für die Spar- und Kreditwirtschaft des Landes verantwortlich.
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Das Zeichnen des Bands ist eine Art Marktmanipulation, bei der die Marktteilnehmer versuchen, den Preis eines Wertpapiers auf Kosten der Anleger zu beeinflussen.
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Das Parken ist die illegale Praxis, Anteile an eine andere Partei zu verkaufen, mit der Maßgabe, dass der ursprüngliche Eigentümer sie nach kurzer Zeit zurückkauft.
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Ein Patenttroll ist eine abfällige Bezeichnung für die Verwendung von Patentverletzungsansprüchen, um Gerichtsurteile für Gewinne zu gewinnen oder den Wettbewerb zu unterdrücken.
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Das Plunge Protection Team ist ein Spitzname für die Arbeitsgruppe für Finanzmärkte, die Empfehlungen an den US-Präsidenten richtet.
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Die Ponzi-Manie beschreibt die Stimmung von Anlegern nach Bernie Madoffs Ponzi-Plan von 2008, als alle antraten, um die Glaubwürdigkeit ihres Geldverwalters in Frage zu stellen.
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Ponzimonium ist ein Ausbruch von Ponzi-Plänen, bei denen die Behörden eine Weile brauchen, um sie zu beseitigen.
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Preisabsprachen sind eine rechtswidrige Handlung, wenn Parteien sich verpflichten, Preise festzusetzen oder zu erhöhen, um auf Kosten des Verbrauchers höhere Gewinne zu erzielen.
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Eine Preisobergrenze ist ein gesetzlich vorgeschriebener Höchstbetrag, den ein Verkäufer für ein Produkt oder eine Dienstleistung berechnen kann. Es ist in der regel auf verbraucher heftklammern.
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Bei der Preisfestsetzung wird der Preis eines Produkts oder einer Dienstleistung festgelegt und nicht auf natürliche Weise durch die Kräfte des freien Marktes bestimmt.
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Die primäre Aufsichtsbehörde ist die staatliche oder föderale Aufsichtsbehörde, die die primäre Aufsichtsbehörde eines Finanzinstituts ist.
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Das Prinzipal-Agent-Verhältnis bezieht sich auf eine Vereinbarung, in der ein Unternehmen ein anderes Unternehmen gesetzlich dazu bestellt, in seinem Namen zu handeln.
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Promissory estoppel ist der Rechtsgrundsatz, der definiert, dass ein Versprechen rechtlich durchsetzbar ist, wenn eine Partei, die sich auf dieses Versprechen stützt, einen entsprechenden Schaden erleidet.
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Eigentumsrechte definieren das theoretische und rechtliche Eigentum an Ressourcen und wie sie verwendet werden können.
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Pro-tanto ist eine lateinische Phrase, die \ bedeutet