Kriminalität & Betrug

Vor den Hauptversammlungen werden den Aktionären Vollmachtsunterlagen eingereicht, um wichtige Informationen offenzulegen und ihnen die Möglichkeit zu geben, über grundlegende Fragen abzustimmen.

Ein Proxy Statement ist ein Dokument, das die SEC von Unternehmen verlangt, den Aktionären Informationen zur Verfügung zu stellen, die sie benötigen, um fundierte Entscheidungen bei Hauptversammlungen zu treffen.

Das Private Securities Litigation Reform Act (PSLRA) ist ein Gesetz, das der Kongress 1995 verabschiedet hat, um leichtfertige oder ungerechtfertigte Wertpapierklagen zu unterbinden.

Pump-and-Dump ist ein System, das versucht, den Kurs einer Aktie durch Empfehlungen zu steigern, die auf falschen, irreführenden oder stark übertriebenen Aussagen beruhen.

Ein Pyramidensystem ist ein illegaler Investitionsbetrug, der auf einem hierarchischen Aufbau basiert und die Mitglieder in der Struktur höher mit Geldern von neuen Mitgliedern bezahlt.

Ein qualifizierter professioneller Vermögensverwalter ist ein registrierter Anlageberater, der Institutionen wie Pensionskassen bei der Anlage hilft.

Ein Anleger wird als qualifizierter institutioneller Käufer (QIB) bezeichnet, wenn davon ausgegangen wird, dass er einen geringeren regulatorischen Schutz benötigt als nicht anspruchsvolle Anleger.

Eine Untersuchung von in Frage gestellten Dokumenten ist eine eingehende Untersuchung eines Dokuments, das im Falle von Betrug, Fälschung usw. in Frage gestellt wird.

Schlägerei bezieht sich typischerweise auf Verbrechen, die durch Erpressung oder Zwang begangen werden. Der Begriff wird typischerweise mit organisierter Kriminalität in Verbindung gebracht.

Ransomware ist eine Cyber-Erpressungstaktik, bei der mithilfe bösartiger Software das Computersystem eines Benutzers als Geisel genommen wird, bis ein Lösegeld gezahlt wird.

Der Angemessenheitsstandard hat mehrere Anwendungen in der Finanzbranche, die sich darauf beziehen, dass an eine Partei gestellte Erwartungen als angemessen erachtet werden.

Die Rückforderung ist das Recht, Eigentum bei Nichtzahlung, Betrug oder anderen Unregelmäßigkeiten zurückzufordern.

Redlining ist eine unethische Praxis, bei der (finanzielle und sonstige) Dienstleistungen für Einwohner bestimmter Gebiete aufgrund ihrer Rasse oder ethnischen Zugehörigkeit unerreichbar sind.

Regulation SHO ist eine SEC-Regulation, die Richtlinien aktualisiert, die Leerverkaufspraktiken regeln.

Ein geregelter Markt ist ein Markt, auf dem staatliche Stellen oder, seltener, Industrie- oder Arbeitsgruppen ein gewisses Maß an Kontrolle und Kontrolle ausüben.

Die Registrierung ist der Prozess, bei dem ein Unternehmen die erforderlichen Dokumente für ein öffentliches Angebot bei der SEC einreicht und / oder bei dem Wertpapiermakler und -händler gesetzlich zum Verkauf von Wertpapieren berechtigt werden.

Regulation EE ist eine Regel, die vom US Federal Reserve Board festgelegt wurde.

Regulation Z ist eine Vorschrift des Federal Reserve Board der USA, die den Truth in Lending Act umsetzt und neuen Schutz für Verbraucher-Kreditnehmer einführt.

Die Bestimmung A ist eine Ausnahme von den Registrierungsanforderungen des Wertpapiergesetzes, die für kleine öffentliche Wertpapierangebote gelten.

Vorschrift B beschreibt die Regeln, die Kreditgeber bei der Erlangung und Verarbeitung von Kreditinformationen einhalten müssen.

Regulation D (Reg D) ist eine Regelung, die es kleineren Unternehmen erlaubt, Wertpapiere zu verkaufen, ohne sich bei der Securities and Exchange Commission zu registrieren.

Regulation NMS ist ein Regelwerk, das die US-Börsen durch faire Preisausführung verbessern soll.

Die Verordnung E enthält Bestimmungen für den elektronischen Geldtransfer, enthält Richtlinien für Herausgeber und Verkäufer von Debitkarten und schützt die Verbraucher.

Regulation Fair Disclosure ist eine Regel, um die selektive Offenlegung durch öffentliche Unternehmen gegenüber Marktprofis und bestimmten Aktionären zu verhindern.

Bei der Verordnung K handelt es sich um eine Verordnung der Federal Reserve, die eine Governance im internationalen Bankensektor vorsieht.

Die Verordnung T (Reg T) regelt die Geldkonten und die Höhe des Kredits, den Broker-Dealer für den Kauf von Wertpapieren an Anleger vergeben können.

Vorschrift W ist eine Vorschrift des Federal Reserve System, die bestimmte Transaktionen zwischen Banken und ihren verbundenen Unternehmen einschränkt.

Bei der Einziehung von Wertpapieren werden Aktien oder Anleihen storniert, weil der Emittent sie zurückgekauft hat oder das Fälligkeitsdatum erreicht ist.

Rio Trade ist ein Slang für eine Transaktion auf einem Finanzmarkt, bei der verzweifelt versucht wird, frühere Verluste auszugleichen.

Ein Schurkenhändler handelt rücksichtslos und unabhängig von anderen, in der Regel zum Nachteil sowohl der Kunden als auch der Institution, die den Händler beschäftigt.

Die Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) ist eine globale Vereinigung, die Qualifikationen und Standards für Grundstücke, Immobilien und Bauarbeiten festlegt.

Regel 10b - 18 ist eine SEC-Regel, die Unternehmen und verbundene Käufer durch die Bereitstellung eines sicheren Hafens schützt, wenn sie die Aktien des Unternehmens zurückkaufen.

Um Wertpapierbetrug durch manipulative Praktiken zu bekämpfen, wurde die Regel 10b-5 gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 geschaffen.

Die Regeln der Fairen Praxis sind ein Verhaltenskodex für US-amerikanische Broker-Dealer, der Loyalität gegenüber und fairen Umgang mit Kunden erfordert.

Regel 10b5-1 ist eine von der SEC festgelegte Regel, die es Insidern von börsennotierten Unternehmen ermöglicht, einen Handelsplan für den Verkauf ihrer eigenen Aktien aufzustellen.

Regel 10b-6 der Securities and Exchange Commission (SEC) verbietet den Kauf von Aktien durch einen Emittenten, wenn die Aktie die Ausschüttung nicht abgeschlossen hat.

Mit SEC-Regel 144A wird eine zweijährige Haltedauer für privat platzierte Wertpapiere geändert, um qualifizierten institutionellen Käufern den Handel zu ermöglichen.

Regel 144 ist eine SEC-Regel, die die Bedingungen festlegt, unter denen eingeschränkte, nicht registrierte und kontrollierte Wertpapiere verkauft werden können.

Eine S-8-Anmeldung ist eine aufsichtsrechtliche Anmeldung, die erforderlich ist, wenn Unternehmen ihren Mitarbeitern oder leitenden Angestellten Aktien oder Aktienoptionen ausgeben möchten.

Eine S-3-Anmeldung ist ein vereinfachtes Registrierungsverfahren, das von Unternehmen verwendet wird, die rechtzeitige behördliche Anmeldeanforderungen erfüllt haben.